星期六, 2019 年 11 月 23 日

银行女主管钻空子卷走超亿元!

银行女主管钻空子卷走超亿元!

 

雅加达 ,NETRALNEWS.COM - 外资行出现天价罚单!员工利用资金漏洞将数亿元据为己有,意大利裕信银行上海分行被罚1030万元。据悉,这张千万罚单也是上海银保监局成立以来的最大金额罚单。

7月9日晚间,上海银保监局通报了这一案件。在同日下午,意大利裕信银行的三张罚单也公布。该行一名董事被取消银行业高管任职资格2年、涉事女员工被终身禁业。

员工钻空子卷走数亿元,裕信银行挨天价罚单

7月9日晚间,上海银保监局发布严肃查处银行员工职务侵占案件有关情况通报显示:

前期在工作中发现,意大利裕信银行股份有限公司上海分行员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。对此,上海银保监局第一时间成立案件督查组督导银行进行案件调查,并及时对银行进行现场检查。

检查发现,裕信银行上海分行风险管理缺位,合规、内审等部门未能有效发挥监督制约和预防保护作用,案件防控工作有效性严重不足。该员工利用银行在内部控制、风险管理、系统建设等方面存在的严重漏洞,无指令办理部分账户资金对外支付,盗用复核人密码,将资金划转入由其实际控制的账户。

为此,上海银保监局依法作出行政处罚,对裕信银行上海分行处以罚款1030万元人民币;对涉案人员韩某某禁止终身从事银行业工作;对时任该分行行长予以警告,并取消其银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。同时,责令该行对有关责任人严肃给予内部问责。


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